当取引所では、当取引所の提供するサービスに利用するため又は当取引所が開設する取引所金融商品市場の公正な価格形成と円滑な流通の確保及び投資者保護に係る業務(以下「自主規制業務」(注)といいます。)を円滑に遂行するため、個人情報(ご本人様の氏名、年齢、生年月日、電話番号、メールアドレス、住所、勤務先等の情報で、このうちの1つまたは複数の組合せにより、ご本人様個人を特定することのできる情報)を取得することがございます。
具体的な事例とはしては以下のような場合がございます。
(注)「自主規制業務」には、金融商品取引法上の自主規制業務が含まれますが、これに限るものではありません。
●当取引所が提供するサービスに関して個人情報をお伺いする事例
(【 】内は利用目的です。)
- パブリックコメント等のご意見を当取引所にお寄せいただく場合
【ご意見に関する質疑応答】
- 当取引所が利用者を限定して提供するウェブサイト、WANシステム等へのご登録
【ご登録いただいたウェブサイト等の運営】
- 当取引所が発刊するメールマガジンへのご登録
【メールマガジンのお届け】
- セミナー、講演会、その他イベントへの参加のお申し込み
【ご案内の送付、次回のセミナー等のご紹介】
- 当取引所の刊行物、デジタル・コンテンツ、その他サービスのご注文
【ご注文いただいた刊行物等のお届け】
- 当取引所へのご入館、施設利用のお申し込み
【当取引所及び利用者の安全管理】
- 当取引所が行うアンケートへのご回答
【より良いサービスを提供するためのアンケート結果の分析】
●公開又は市販されている媒体物等からの個人情報の取得と利用目的
当取引所では、業務の一環として開催する会議、セミナー、イベント等に関するご案内を行うため、以下の情報から適正に個人情報を取得する場合がございます。
- 新聞、雑誌等に掲載された情報
- 市販されている人名録、名簿等に掲載されている情報
- ご本人様が所属する会社、団体等のウェブサイトに掲載されている情報
●自主規制業務の遂行に伴う個人情報の取得と利用目的
当取引所は、金融商品取引法により求められる自主規制業務の遂行のために、金融商品取引法に基づいて、定款等諸規則を定め、取引参加者や上場会社等から必要な個人情報を取得し、当該自主規制業務に利用しています。
主な自主規制業務は以下のとおりです。
- 当取引所の開設する取引所金融商品市場における有価証券の売買等の公正の確保を図るための売買審査業務
- 取引参加者の法令諸規則の遵守状況及び営業若しくは事業又は財産の状況に関する考査業務
- 取引参加者の財務状況の調査その他取引参加者の管理に関する業務
- 株券の上場審査その他有価証券の上場に関する業務
- 所属部の指定・指定替え及び上場廃止その他上場有価証券の管理に関する業務
- 上場会社の適時開示の確保に関する業務
当取引所では、取引参加者や上場会社等の役職員の方に、当取引所が業務の一環として開催する会議、セミナー、イベント等に関するご案内を行う場合がございます。 |