取引参加者に対する処分について＜大万証券（株）＞

2012年09月26日

当取引所は、大万証券株式会社に対して、取引参加者規程第37条の規定に基づき下記のとおり処分するとともに、取引参加者規程第23条の規定に基づき業務改善報告書の提出を請求しましたので、ご通知いたします。

1．処分内容	過怠金の賦課 過怠金２００万円を賦課する。
2．処分理由	同社の行った行為が、金融商品取引法第５６条の２第１項に基づく報告徴取命令に違反しており、かかる同社の行為は、金融商品取引法第５２条第１項第６号に該当するものと認められたため。