取引参加者に対する措置について＜ＳＭＢＣ日興証券（株）＞

2022年10月11日

当取引所は、ＳＭＢＣ日興証券株式会社に対して、取引参加者規程第42条の規定に基づき、措置を行いましたので、ご通知いたします。

1．内容

同社の「ブロックオファー」取引に関連する新規の勧誘・受託・取引に関する業務（金融庁が個別に認めた業務を除く。）に係る当取引所における有価証券の売買を2022年10月７日から2023年１月６日まで停止する。

2．理由

同社は、金融庁から、金融商品取引法第52条第１項の規定に基づき、以下の業務停止を命ぜられたため。

「ブロックオファー」取引に関連する新規の勧誘・受託・取引に関する業務（金融庁が個別に認めた業務を除く。）を2022年10月７日から2023年１月６日まで停止すること。