取引参加者に対する処分について＜ＳＭＢＣ日興証券（株）＞

過怠金600万円の賦課

同社において、以下の法令違反行為等が認められたため（詳細は「別紙」参照）

　①上場株式の相場を安定させる目的をもって、違法に買付け等を行う行為

　ブロックオファー取引（以下「ＢＯ」という。）における売買価格の基準となるＢＯ執行日の終値等を一定程度に維持しようと企て、買付け及び買付けの申込みを行った行為が、相場操縦行為として、金融商品取引法第159条第３項に違反するものと認められたため。

　②売買審査態勢の不備

　不公正取引を防止するための売買審査態勢が不十分な状況が、金融商品取引法第40条第２号の規定に基づく金融商品取引業等に関する内閣府令第123条第１項第12号に該当するものと認められたため。

　③ＢＯに係る業務運営態勢の不備

　ＢＯに係る業務運営状況が、市場の公正性を損なうおそれがあり、金融商品取引法第51条に規定する「業務の運営に関し、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であるとき」に該当するものと認められたため。

　④銀行と連携して行う業務の運営が不適切な状況

　法人顧客から情報共有の許可が無いこと等を認識しながら、法人顧客に関する非公開情報の授受及び共有を行った行為が、金融商品取引法第44条の３第１項第４号に基づく金融商品取引業等に関する内閣府令第153条第１項第７号に規定する行為に該当するものと認められたため。